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財富管理

中信證券華南股份有限公司與中信期貨有限公司介紹業務公示信息

所屬:期貨IB    作者:     時間:2020-07-29 11:21:00

 

一、  介紹業務資質及業務范圍


公司于202051日與中信期貨有限公司簽署了《中信證券華南股份有限公司為中信期貨有限公司提供中間介紹業務合作協議》,共同約定的介紹業務范圍如下:

(一)協助辦理客戶開戶手續;

(二)提供期貨行情信息、交易設施;

(三)中國證監會規定的其他服務。

公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券賬戶為客戶存取、劃轉保證金。

 

二、  中信期貨有限公司簡介


中信期貨有限公司是中信證券股份有限公司(以下簡稱“中信證券”)的全資子公司。中信證券成立于1995年,經過二十年余的發展,已由一家中小券商發展成為A+H綜合經營的國際化投資銀行。2018年末,總資產 6531億元,凈資產 1531億元。2018年度營業收入372億元,歸屬母公司凈利潤 94億元,均處于市場領先地位。

中信集團在世界500強中最新排名第137位,旗下中信銀行、中信信托、中信投資控股、中信產業基金、華夏基金、中信保誠人壽等百余家大型龍頭企業賦予中信期貨全方位拓展的廣闊空間。

中信期貨有限公司成立于1993330日,2007年被中信證券股份有限公司全資收購,2011年公司吸收合并浙江新華期貨經紀有限公司,2014年公司吸收合并中信新際期貨有限公司。

公司業務范圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資咨詢、資產管理、基金銷售。

公司總部設在深圳,在北京、上海、廣州、杭州等大中城市設有43家分支機構,同時擁有344家證券IB服務網點,業務范圍覆蓋全國。

公司是上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海國際能源交易中心會員,中國金融期貨交易所全面結算會員,中國期貨業協會理事單位。

公司注冊資本36億元,凈資產43億元。 2018年實現營業收入23.7億元,凈利潤4億元,客戶保證金規模多年行業領先,峰值近360億元。公司各項業務健康穩定發展,交易量、營業收入和凈利潤等核心經營指標均位居行業前列。

公司旗下設有中信中證資本管理有限公司、中信寰球商貿(上海)有限公司、中信期貨國際有限公司,可為廣大機構提供風險管理、期現業務、境外衍生品經紀及投資咨詢、國際化業務等服務。

公司多次被各大期貨交易所評為年度優秀會員,多次獲評證券時報、期貨日報等行業主流媒體頒發的年度中國最佳期貨公司、最佳金融期貨服務獎、最佳商品期貨產業服務獎、最佳風險管理子公司服務獎等近百項榮譽。

 

三、  從事期貨介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片


姓名

期貨從業資格

郭杏燕

F3072710

胡興良

F3073426

胡奇水

F3073349

莊艾琳

F3073414

林志騰

F3073420

 

四、  期貨公司保證金賬號:

序號

名稱

開戶銀行

銀行賬號

幣種

1

中信期貨有限公司

交行深圳紅荔支行

443066041018010049863

人民幣

2

中信期貨有限公司

交行上海浦東分行期貨大廈支行

310066056010020014894

人民幣

3

中信期貨有限公司

交行上海浦東分行期貨大廈支行

310066056017911001879

人民幣

4

中信期貨有限公司

交行大連商品交易所支行

212060120010141011019

人民幣

5

中信期貨有限公司

交行鄭州期貨大廈支行

411060700018170126473

人民幣

6

中信期貨有限公司

交行杭州和平支行

331065910018010038653

人民幣

7

中信期貨有限公司

工行深圳振華支行

4000021719200111175

人民幣

8

中信期貨有限公司

工行上海期貨大廈支行

1001173229024914895

人民幣

9

中信期貨有限公司

工行上海期貨大廈支行

1001173229081001807

人民幣

10

中信期貨有限公司

工行鄭州期貨大廈支行

1702022929000058072

人民幣

11

中信期貨有限公司

工行大連商品交易所支行

3400203529000011051

人民幣

12

中信期貨有限公司

建行深圳天健世紀支行

44201568800050004799

人民幣

13

中信期貨有限公司

建行上海期貨大廈支行

31001559100059010148

人民幣

14

中信期貨有限公司

建行大連商品交易所支行

21201504000053003202

人民幣

15

中信期貨有限公司

農行深圳中心區支行

41005000040006103

人民幣

16

中信期貨有限公司

農行上海期貨大廈支行

03-427900049901481

人民幣

17

中信期貨有限公司

農行大連商品交易所支行

34-646001040000505

人民幣

18

中信期貨有限公司

農行鄭州未來支行

16-001301040007990

人民幣

19

中信期貨有限公司

中行深圳上步分行

760157963687

人民幣

20

中信期貨有限公司

中行上海期貨大廈支行

458540701481

人民幣

21

中信期貨有限公司

中行上海期貨大廈支行

458548100187

人民幣

22

中信期貨有限公司

中行鄭州商品交易所支行

263700618797

人民幣

23

中信期貨有限公司

中行大連商品交易所支行

283060939432

人民幣

24

中信期貨有限公司

中信銀行深圳分行

7441010187200009140

人民幣

25

中信期貨有限公司

中信銀行上海浦電路支行

7314410187010018088

人民幣

26

中信期貨有限公司

中信銀行鄭州分行營業部

7391010187000004106

人民幣

27

中信期貨有限公司

中信銀行大連商品交易所支行

7201110187000000116

人民幣

28

中信期貨有限公司

中信銀行上海浦電路支行

8110201413191014800

人民幣

29

中信期貨有限公司

光大銀行上海期交所支行

367801880000835010018

人民幣

30

中信期貨有限公司

光大銀行大連商品交易所支行

358301880000170210110

人民幣

31

中信期貨有限公司

光大銀行股份有限公司上海交易所支行

367801880003517110148

人民幣

32

中信期貨有限公司

興業銀行上海交易所支行

216480113491001880

人民幣

33

中信期貨有限公司

興業銀行上海交易所支行

216480113481014807

人民幣

34

中信期貨有限公司

興業銀行鄭州金水東路支行

462090113471005504

人民幣

35

中信期貨有限公司

民生銀行深圳分行

627059522

人民幣

36

中信期貨有限公司

民生銀行大連濱海支行

606066681

人民幣

37

中信期貨有限公司

民生銀行鄭州商鼎路支行

607100555

人民幣

38

中信期貨有限公司

民生銀行上海期貨大廈支行

605000183

人民幣

39

中信期貨有限公司

上海浦東發展銀行深圳分行

79170153800000019

人民幣

40

中信期貨有限公司

上海浦東發展銀行上海浦電路支行

971101538010018121

人民幣

41

中信期貨有限公司

上海浦東發展銀行鄭州金水支行

760801538080055010

人民幣

42

中信期貨有限公司

招商銀行深圳安聯支行

755914618610502

人民幣

43

中信期貨有限公司

招商銀行鄭州鄭東新區商務內環路支行

755914618610104

人民幣

44

中信期貨有限公司

招商銀行上海世紀大道支行

955109019910018

人民幣

45

中信期貨有限公司

招商銀行上海世紀大道支行

955109029910148

人民幣

46

中信期貨有限公司

匯豐銀行上海分行

10018088847785230

人民幣

47

中信期貨有限公司

平安銀行福田支行

19014513082007

人民幣

48

中信期貨有限公司

平安銀行上海交易所支行

19900003300018

人民幣

49

中信期貨有限公司

平安銀行大連商品交易所支行

19014523140008

人民幣

50

中信期貨有限公司

平安銀行上海交易所支行

19900007900148

人民幣

51

中信期貨有限公司

廣發銀行深圳分行益田支行

9550880047156000166

人民幣

52

中信期貨有限公司

廣發銀行大連商品交易所支行

9550880047156000256

人民幣

53

中信期貨有限公司

交通銀行上海期貨大廈支行

310066056016600814866

人民幣

54

中信期貨有限公司

中行上海期貨大廈支行

458541881485

人民幣

55

中信期貨有限公司

興業銀行上海交易所支行

216480113451814867

人民幣

56

中信期貨有限公司

中國民生銀行上海期交所支行

602081489

人民幣

57

中信期貨有限公司

中行上海期貨大廈支行

458542881484

美元

58

中信期貨有限公司

交行上海浦東分行期貨大廈支行

310066056146600814832

美元

59

中信期貨有限公司

星展銀行(中國)有限公司上海分行

814850014CNY

人民幣

60

中信期貨有限公司

星展銀行(中國)有限公司上海分行

814850014USD

美元

61

中信期貨有限公司

中國工商銀行期貨大廈支行

1001173229140814845

美元

62

中信期貨有限公司

中國工商銀行期貨大廈支行

1001173229025814897

人民幣

63

中信期貨有限公司

中信銀行上海浦電路支行

8110201412391814800

人民幣

64

中信期貨有限公司

中信銀行上海浦電路支行

8110214413711814800

美元

65

中信期貨有限公司

招商銀行上海分行世紀大道支行

955325019918148

美元

66

中信期貨有限公司

招商銀行上海分行世紀大道支行

955101019918148

人民幣

67

中信期貨有限公司

工商銀行大連商品交易所支行

3400203529140011083

美元

68

中信期貨有限公司

浦發銀行大連期貨大廈支行

752001538070110000

人民幣

69

中信期貨有限公司

民生銀行上海期交所支行

655001480

人民幣

70

中信期貨有限公司

匯豐銀行大連分行

627037609237

人民幣

71

中信期貨有限公司

匯豐銀行大連分行

007055312227

美元

72

中信期貨有限公司

渣打銀行上海分行

000000501511880018

人民幣

 

請及時查詢中信期貨網站了解最新保證金賬號信息。

 

五、  期貨保證金安全存管方式:


1、客戶從事期貨交易,應當在期貨結算銀行開立用于期貨交易出入金的銀行結算賬戶(以下簡稱“期貨結算賬戶”)或選擇已在結算銀行開立的銀行結算賬戶登記為期貨結算賬戶??蛻艨傻怯浂嗉医Y算銀行的期貨結算賬戶。
    2
、客戶使用期貨結算賬戶辦理期貨交易出入金之前,需在中信期貨登記,并經中信期貨向中國期貨市場監控中心報備為客戶指定期貨結算賬戶??蛻糇兏谪浗Y算賬戶,應當及時辦理變更登記。
    3
、客戶用于期貨交易的出入金必須通過指定期貨結算賬戶劃轉,客戶向期貨公司辦理資金劃轉時必須以同行轉賬的形式進行,不得通過現金收付或內部劃轉的方式辦理出入金。

 

六、  客戶開立期貨賬戶所需資料


(一)自然人開立期貨賬戶需提供資料

  ?  開立商品期貨賬戶需以下資料:

1、本人有效身份證原件;

2、簽署完整合規的《期貨經紀合同》、《開戶申請表》、《投資者基本信息表》、《投資者風險承受能力評估問卷》《銀期轉賬業務使用協議》《密碼設置確認書》等相關開戶資料附件;

3、以客戶本人名義開立的指定期貨結算銀行賬戶(借記卡);

4、現場實名制影像資料拍攝和掃描,包括頭部正面照和身份證正反面彩色掃描。

?申請開通金融期貨、股指期權、商品期權、特定品種期貨交易權限的客戶,除提供上述開立商品期貨賬戶所需資料外,還需提供以下資料:1、提供已具有交易經歷或已具有交易權限的證明資料原件,包括:

1)全期貨市場首次申請如上品種的客戶需提供交易經歷證明。

真實或仿真交易經歷任選一項提供:

真實:近三年境內外期貨、期權或集中清算的其他衍生品真實交易記錄≥10筆的真實交易經歷證明(境外交易經歷僅申請特定品種期貨和商品期權適用)

仿真:境內期貨或期權仿真交易記錄累計≥10個交易日、20筆及以上的仿真交易經歷證明。

注:通過中信期貨開展的真實或仿真交易由中信期貨出具交易經歷證明,可無需客戶提供。

2)全期貨市場已具有如上品種交易權限的客戶可提供交易權限證明來豁免部分適當性評估要求。

已通過其他期貨公司開通鐵礦石期貨、PTA期貨和商品期權交易權限的客戶可聯系原期貨公司開具已有交易權限的證明。

已通過其他期貨公司開通金融期貨、原油期貨、20號膠期貨、股票期權的客戶,可由中信期貨提供交易權限證明,無需客戶提供。

2、客戶提供誠信狀況證明資料,期貨公司運營崗根據客戶信息登陸中國期貨業協會投資者信用風險信息數據庫、中國證監會證券期貨市場失信記錄查詢平臺、信用中國官網公示的涉金融黑名單等途徑查詢投資者相關信用風險情況。

3、全期貨市場首次申請且未豁免知識測試評估要求的客戶,需提交期貨交易基礎知識測試成績報告單,并且試卷評分不低于80分;

4、滿足申請適當性品種前連續五個交易日每日日終客戶期貨資金賬戶內有不低于如下要求的可用資金證明:

參與商品期權和除原油期貨之外的特定品種期貨交易的,申請前連續5個交易期貨賬戶結算后可用資金余額均≥10萬元或等值外幣;

參與原油期貨交易的,申請前連續5個交易期貨賬戶結算后可用資金余額均≥50萬元或等值外幣;

參與金融期貨或股指期權交易的,申請前連續5個交易期貨賬戶結算后可用資金余額均≥50萬元。

5、滿足如下條件的客戶申請商品期權和特定品種期貨,可無需進行知識測試、交易經驗和可用資金評估:

1)已具有股票期權交易權限的客戶;

2)已被中信期貨認定為專業投資者的客戶;

3)已在其他期貨公司開通同品種交易權限的客戶;

4)近一年具有累計不少于50個交易日境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄的客戶;

5)已具有金融期貨或股指期權交易權限的客戶。

6、滿足如下條件的客戶申請金融期貨或股指期權,可無需進行知識測試、交易經驗和可用資金評估:

1)已具有股票期權交易權限的客戶;

2)已被中信期貨認定為專業投資者的客戶;

3)已在其他期貨公司開通同品種交易權限的客戶。

 

(二)一般法人開立期貨賬戶需提供資料

?一般法人開立商品期貨賬戶所需資料:

1、已三證合一的營業執照原件,以及加蓋公司公章的復印件;

2、法定代表人身份證復印件并加蓋公司公章;

3、《期貨經紀合同》涉及的授權委托受托人,包括:開戶代理人、指令下達人、資金調撥人、結算單確認人等的身份證復印件并加蓋公章; 

4、簽署完整合規的《期貨經紀合同》、《投資者基本信息表》、《投資者風險承受能力評估問卷》、《銀期轉賬業務使用協議》《密碼設置確認書》等相關開戶資料附件;

5、現場采集和掃描開戶實名制影像資料:

1)開戶代理人頭部正面照;

   2)開戶代理人身份證正反面掃描件;

   3)法人營業執照原件的掃描件;

   上述影像資料應為彩色圖片。

?一般法人申請開通金融期貨、股指期權、商品期權、特定品種期貨交易權限的,除應提供上述商品期貨開戶所需資料外,還需提供以下資料:

1、提供具備符合企業實際且健全的內部控制、風險管理等期貨交易管理相關制度文件并加蓋公章;

2、提供法人單位投資或交易經歷證明資料原件:

1)全期貨市場首次申請如上品種的客戶需提供交易經歷證明。

真實或仿真交易經歷任選一項提供:

真實:近三年境內外期貨、期權或集中清算的其他衍生品真實交易記錄≥10筆的真實交易經歷證明(境外交易經歷僅申請特定品種期貨和商品期權適用)

仿真:境內期貨或期權仿真交易記錄累計≥10個交易日、20筆及以上的仿真交易經歷證明。

注:通過中信期貨開展的真實或仿真交易由中信期貨出具交易經歷證明,可無需客戶提供。

2)全期貨市場已具有如上品種交易權限的客戶可提供交易權限證明來豁免部分適當性評估要求。

已通過其他期貨公司開通鐵礦石期貨、PTA期貨和商品期權交易權限的客戶可聯系原期貨公司開具已有交易權限的證明。

已通過其他期貨公司開通金融期貨、原油期貨、20號膠期貨、股票期權的客戶,可由中信期貨提供交易權限證明,無需客戶提供。

3、一般法人涉及的指定下單人須參與期貨交易基礎知識測試,且試卷評分不低于80分;

 

4、滿足申請適當性品種前連續五個交易日每日日終客戶期貨資金賬戶內有不低于如下要求的可用資金證明:

 參與商品期權和除原油期貨之外的特定品種期貨交易的,申請前連續5個交易期貨賬戶結算后可用資金余額均≥10萬元或等值外幣;

 參與原油期貨交易的,申請前連續5個交易期貨賬戶結算后可用資金余額均≥100萬元或等值外幣;

     參與金融期貨或股指期權交易的,申請前連續5個交易期貨賬戶結算后可用資金余額均≥50萬元。

5、滿足如下條件的客戶申請商品期權和特定品種期貨,可無需進行知識測試、交易經驗和可用資金評估:

1)已具有股票期權交易權限的客戶;

2)已被中信期貨認定為專業投資者的客戶;

3)已在其他期貨公司開通同品種交易權限的客戶;

4)近一年具有累計不少于50個交易日境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄的客戶;

5)已具有金融期貨或股指期權交易權限的客戶。

6、滿足如下條件的客戶申請金融期貨或股指期權,可無需進行知識測試、交易經驗和可用資金評估:

1)已具有股票期權交易權限的客戶;

2)已被中信期貨認定為專業投資者的客戶;

3)已在其他期貨公司開通同品種交易權限的客戶。

 

(三)特殊單位及做市商客戶開立期貨賬戶需提供資料

特殊法人申請開立期貨賬戶及各交易所交易編碼,應根據中國期貨市場監控中心、交易所、中期協等要求提供相關證明材料。


 

客戶開戶流程圖

(一)線下期貨賬戶開立及商品期貨交易編碼申請流程:

(二)期貨交易者適當性品種權限開通流程(含金融期貨、股指期權、商品期權和特定品種期貨)


七、  交易密碼、資金密碼


客戶開戶成功后,客戶的交易密碼、資金密碼已按照《期貨經紀合同》的約定設置,電話回訪時中信期貨安排的客服人員亦會提示客戶??蛻繇毻咨票9懿⒆⒁獗C?。


八、  交易


1、   客戶下載并登錄中信期貨網上交易系統自行交易,下載網址:www.citicsf.com。

2、   客戶下載并登錄中信證券至信全能版網上交易系統自行交易,下載網址:www.cs.ecitic.com。

客戶撥打中信期貨客服電話進行應急情況申報,4009908826(如有變更以期貨公司官網公布為準)。


九、  出入金流程:


客戶需完成期貨開戶手續,并簽署相關銀行銀期轉賬協議,方能辦理開通銀期轉帳業務。

辦理銀期轉賬成功后,登錄網上交易系統,點擊“銀期轉賬”,選擇轉賬類別(“銀行—期貨”為入金,“期貨—銀行”為出金)、輸入資金密碼、銀行密碼和轉賬金額點擊“發送”即可完成銀期出入金操作。

注意事項

1、出入金時間:入金:交易日上午830--下午1600, 20:30-次日2:30;

               出金:交易日上午920—下午1600。

2、出金限額:客戶當日累計出金限額為1000萬元,客戶如有更大的出金需要,可申請調整,資金量大的客戶,可申請長期修改取款額度。

3、取款比例:

I . 客戶當日無持倉無交易,系統默認客戶可出資金為可用資金的100%,但須留10元保底資金;

II . 客戶當日有交易系統默認客戶可出資金為可用資金的90%(當天平倉盈利不能出、質押配比資金 不能出),此時客戶如有全部出金的要求,客戶可根據需要提出調整出金額度或比例的申請,期貨公司將根據賬戶情況審批通過后予以設置;

   (如需取消保底資金或者調整銀期其他出金權限(包括出金額度及取款比例)請撥打4009908826(如有變更以期貨公司官網公布為準)與客服人員聯系)。


十、  期貨交易及結算結果的查詢方式


1、客戶通過獨立第三方的期貨市場監控中心(www.cfmmc.com)即可查詢客戶相關賬戶信息(包括已申請到的交易編碼)及最近6個月的交易結算賬單??蛻舻顷懫谪浭袌?/span>監控中心的帳號及密碼按照客戶《期貨經紀合同》或附件約定的方式告知,告知后請客戶及時登陸修改密碼。

2、客戶每天第一次登陸中信期貨網上交易系統時,系統會自動彈出連接窗口登陸客戶所屬的期貨市場監控中心賬戶,可以直接查詢交易結算賬單,查看交易結算結果及相關賬戶信息。


十一、       網址


中國期貨市場監控中心網址:www.cfmmc.com

中國期貨業協會網址:www.cfachina.org

中信證券華南公司網址:http://www.heuet.net.cn/

中信期貨公司網址:www.citicsf.com


十二、       投訴電話:


中信證券華南股份有限公司投訴電話: 95548

中信期貨投訴電話:400-9908-826

當地證監局投訴電話:12386


十三:期貨交易風險說明書

期貨交易風險說明書

市場風險莫測 務請謹慎從事

尊敬的客戶:

 根據中國證監會的規定,現向您提供本《期貨交易風險說明書》。期貨交易包括在期貨交易所上市的期貨合約交易和期權合約交易。本說明書只扼要陳述期貨交易的風險,并未完全披露與期貨交易相關的所有風險和其他重要事項。您必須完全理解合約性質(及合約關系)以及您所面臨的風險后,方能進行期貨交易。

  您應當充分理解期貨合約交易與期權合約交易的全部交易規則、交割與執行期權(行權)規則以及相關風險,并遵循“買賣自負”的金融市場原則,充分認識期貨交易風險,自行承擔交易結果。

  您在考慮是否進行期貨交易時,應當明確以下幾點:

一、您應當充分了解到,期貨合約交易采取保證金交易方式,具有杠桿性,帶有高度的風險。相對較小的市場波動,可能使您產生巨大虧損,損失的總額可能超過您存放在期貨公司的全部初始保證金以及追加保證金。期權合約交易采取權利金和保證金的交易方式,如您購買期權合約可能沒有任何收益,甚至損失全部投資;如您賣出期權合約,您可能發生巨額損失,這一損失可能遠大于該期權合約的權利金,并可能超過您存放在期貨公司的全部初始保證金以及追加保證金。

二、您應當充分了解到,進行期貨交易,假如市場走勢對您不利導致您的賬戶保證金不足時,您應按合同約定履行即時、足額的追加或有效減倉義務,否則您持有的未平倉合約將可能在虧損的情況下被強行平倉,并且您必須承擔由此導致的一切損失。

  三、您必須認真閱讀并遵守期貨交易所和期貨公司的業務規則,如果您無法滿足期貨交易所和期貨公司業務規則規定的要求,您所持有的未平倉合約將可能根據有關規則被強行平倉,您必須承擔由此產生的后果。

  四、您應當充分了解到,在因市場行情波動劇烈出現單邊漲跌停價格、投資者缺乏投資興趣、流動性的變化或其他因素給某些合約市場的流動性、有效性、持續性等帶來不利影響時,您可能會難以或無法將持有的未平倉合約平倉。如出現這類情況,您的所有保證金有可能無法彌補全部損失,您必須承擔由此導致的全部損失。

  五、您應當充分了解到,由于國家法律、法規、政策的變化、期貨交易所交易規則的修改、緊急措施的出臺等原因,您持有的未平倉合約可能無法繼續持有,您必須承擔由此導致的損失。

    六、您應當充分了解到,期貨交易所可能會對期貨合約或期權合約的交易和行權(履約)進行一些限制。期貨交易所有權根據市場需要暫停期貨合約或期權合約交易,如果標的期貨合約暫停交易,對應期權合約交易也將暫停交易。

    七、您應當充分了解到,由于非期貨交易所或者期貨公司所能控制的原因,例如:地震、水災、火災等不可抗力因素或者計算機系統、通訊系統故障等,可能造成您的指令無法成交或者無法全部成交,您必須承擔由此導致的損失。

    八、您應當充分了解到,在期貨交易中,所有的交易結果須以當日期貨交易所或結算機構的結算數據為依據。如您利用盤中即時回報的交易結果作進一步的交易,您可能會承擔額外的風險。

    九、您應當充分了解到,期貨合約交易可能面臨平倉、交割等幾種后果,您到時未平倉或參與交割不符合期貨交易所相關業務規則規定的,需要承擔被強行平倉或交割違約的風險。

    十、您應當充分了解到,期權合約交易可能面臨平倉、行權或期權到期放棄等幾種后果,您應當熟知期貨交易所期權平倉、行權的規則和程序,特別是有關實值期權到期自動行權,虛值期權到期自動放棄的交易規則,妥善處理持倉。不同的行權方式將導致不同的收益(行權方式分為美式、歐式以及期貨交易所規定的其他方式)。如您買入期權,行權應該在期貨交易所和期貨公司規定的時間內進行;如您賣出期權,則需要按照期貨交易所規則承擔履約責任。行權或履約后,您將獲得標的期貨合約,同時應當承擔標的期貨合約的保證金責任。

    十一、您應當充分了解到,“套期保值”交易同投機交易一樣,同樣面臨價格波動引起的風險。

    十二、您應當充分了解到,如果您未遵守中國證監會關于期貨保證金安全存管的規定,將可能會影響您的期貨保證金的安全性。

    十三、您應當充分了解到,利用互聯網或其他方式進行期貨交易時將存在但不限于以下風險,您將承擔由此導致的損失:

1.由于無法控制和不可預測的系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障、網絡故障及其它因素,可能導致交易系統、行情系統非正常運行甚至癱瘓,使您的交易指令出現延遲、中斷、數據錯誤等情況;

2.由于交易系統、行情系統存在被網絡黑客和計算機病毒等攻擊的可能性,由此可能導致交易系統、行情系統故障,使交易無法進行及行情信息出現錯誤或延遲;

3.由于互聯網上的數據傳輸可能因通信繁忙等原因出現延遲、中斷、數據錯誤或不完全,從而使網上交易及行情出現延遲、中斷、數據錯誤或不完全;

4.由于您未充分了解期貨交易及行情軟件的實際功能、信息來源、固有缺陷和使用風險,導致您對軟件使用不當,造成決策和操作失誤;

5.您的網絡終端設備及軟件系統與期貨公司所提供的交易系統不兼容,可能導致無法下達委托或委托失??;

6.如果您缺乏網上交易經驗,可能因操作不當造成交易失敗或交易失誤;

7.您的密碼失密或被他人盜用。

     十四、您應當充分了解,從事期貨交易您應當承擔的所有手續費和相關稅費的明確解釋。

本《期貨交易風險說明書》無法揭示從事期貨交易的所有風險和有關期貨市場的全部情形。您在入市交易之前,應當全面了解期貨交易法律法規、期貨交易所及期貨公司的業務規則,全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力(僅對自然人客戶而言)等,審慎決定是否參與期貨交易。

以上《期貨交易風險說明書》的各項內容,本人/單位已閱讀并完全理解和接受。


十四:客戶須知

客戶須知

一、客戶須具備的開戶條件

客戶應是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經濟組織。

自然人開戶須年滿十八周歲、具有完全民事行為能力。

客戶必須以真實的、合法的身份開戶。

客戶須保證資金來源的合法性??蛻繇毐WC所提供的營業執照、組織機構代碼證、身份證及其他有關資料的真實性、合法性、有效性。

二、開戶文件的簽署

自然人開戶的必須由客戶本人簽署開戶文件,不得委托代理人代為辦理開戶手續。

法人、其他經濟組織等機構客戶開戶可委托代理人辦理開戶手續、簽署開戶文件。由委托代理人開戶的機構客戶應當向公司提供真實、合法、有效的開戶代理人授權委托書及其他資料。

特殊單位客戶開戶的,應當遵守中國期貨市場監控中心有限責任公司(以下簡稱中國期貨市場監控中心)和各期貨交易所關于特殊單位客戶開戶的規定。

三、客戶須知曉的事項

(一)知曉期貨交易風險

客戶應當知曉從事期貨交易具有風險,全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力,仔細閱讀并簽字確認《期貨交易風險說明書》。

(二)知曉期貨交易規則

客戶應當知曉期貨法規和期貨交易規則。期貨法規和各期貨交易所的期貨交易規則在各期貨交易所網站進行公示,客戶應在交易前學習、掌握期貨法規和期貨交易規則,并在交易過程中嚴格遵守。

(三)知曉期貨公司不得做獲利保證

客戶應當知曉期貨交易中任何獲利或者不會發生損失的承諾均為不可能或者是沒有根據的,期貨公司不得與客戶約定分享利益或共擔風險。

(四)知曉經紀業務中期貨公司不得接受客戶的全權委托

客戶應當知曉在經紀業務中,期貨公司及其工作人員不得接受客戶的全權委托,客戶也不得要求期貨公司或其工作人員以全權委托的方式進行期貨交易。全權委托指期貨公司或其工作人員代客戶決定交易指令的內容。期貨公司工作人員若私下接受客戶全權委托,屬于其個人行為,期貨公司不負任何責任并可追究其違規責任??蛻羧羧珯辔衅谪浌竟ぷ魅藛T進行期貨交易,一切損失由客戶本人承擔。

(五)知曉經紀業務中客戶不得私下委托期貨公司工作人員按照客戶指令代為操作期貨交易

客戶應當知曉在經紀業務中,客戶不得私下委托期貨公司工作人員按照客戶指令代為操作期貨交易。期貨公司工作人員若私下提出代操作或接受客戶代操作要求,屬于其個人行為,期貨公司不負任何責任并可追究其違規責任??蛻羧粑衅谪浌竟ぷ魅藛T代操作,一切損失由客戶本人承擔。

(六)知曉客戶本人必須對其代理人的代理行為承擔民事責任并審慎授權代理人

客戶代理人是基于客戶的授權,代表客戶實施民事行為的人,代理人在代理權限內以客戶名義進行的行為即視為客戶自己的行為,代理人向客戶負責,客戶對代理人代理行為的后果承擔一切責任??蛻羲x擇的代理人(包括不限于開戶代理人、指令下達人、資金調撥人、結算單確認人)不得為期貨公司、期貨公司工作人員。

(七)知曉從業人員資格公示網址

知曉期貨公司期貨從業人員的信息可以通過中國期貨業協會網站(www.cfachina.org)的期貨從業人員執業資格公示數據庫進行查詢和核實。

(八)知曉期貨保證金安全存管的有關規定

為保障期貨保證金的安全,客戶應當知曉并遵守中國證監會有關期貨保證金存取的規定,應當確保將資金直接存入中國期貨市場監控中心公告的期貨公司的期貨保證金賬戶,期貨保證金的存取應當通過客戶在期貨公司登記的期貨結算賬戶和期貨公司的期貨保證金賬戶轉賬辦理。

(九)知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結算資料的查詢網址

客戶必須登錄中國期貨市場監控中心網站(www.cfmmc.comwww.cfmmc.cn,網址如有變更可通過甲方公司官網鏈接進入),及時了解有關期貨公司的期貨保證金賬戶信息以及期貨公司為客戶提供的結算信息。

(十)知曉應當妥善保管密碼

為確??蛻糍~戶的安全性,在申請開立客戶賬戶時,客戶應自行設置或指定期貨公司代為設置交易密碼、資金密碼,自行設置密碼時應避免使用簡單的字符組合或本人姓名、證件號碼、電話號碼等相關信息作為密碼。

客戶在獲取期貨資金賬號的同時會獲取相應的中國期貨市場監控中心投資者查詢服務系統用戶名和密碼及除客戶自行設置以外的其他與期貨交易相關的密碼。獲取期貨資金賬號視同客戶已獲取相對應的初始密碼。為確保安全,客戶應當在首次啟用期貨交易相關密碼后立即修改初始密碼,客戶未及時修改初始密碼造成的一切損失,均由客戶本人承擔。

客戶應當妥善保管自己的身份信息、賬戶信息、數字證書及賬戶密碼,并定期修改賬戶密碼,不得將相關信息提供或告知他人使用(包括期貨公司工作人員)。凡使用密碼進行的所有操作均視為客戶本人的操作,由于身份信息、賬戶信息、數字證書或賬戶密碼的泄露、管理不當或使用不當造成的后果和損失,將由客戶自行承擔。

(十一)知曉從事中間介紹業務證券公司的有關規定

證券公司從事中間介紹業務限于以下服務內容:

1.協助辦理開戶手續;

2.提供期貨行情信息、交易設施;

3.協助期貨公司向客戶提示風險;

4.中國證監會規定的其他服務。

從事中間介紹業務的證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金,不得代客戶下達交易指令,不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼,不得為客戶從事期貨交易提供融資或擔保,不得利用客戶的交易編碼、期貨資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易。

(十二)知曉期貨公司僅委托特定單位協助辦理期貨開戶業務

客戶應知曉期貨公司只委托特定的證券公司協助辦理期貨開戶業務,除此之外,任何機構或個人以期貨公司及其分支機構名義從事期貨開戶活動均屬侵權行為,期貨公司保留追究其法律責任的權利。期貨公司委托協助辦理期貨開戶業務的證券公司網點,可通過期貨公司官方網站進行查詢。

(十三)知曉并遵守期貨交易所有關異常交易、實際控制關系賬戶、程序化交易賬戶的有關規定

客戶應當知曉并遵守期貨交易所對自成交、頻繁報撤單、大額報撤單、日內過度交易及其他異常交易行為、實際控制關系賬戶和程序化交易賬戶的有關規定。

客戶違反上述規定,經期貨公司提醒、勸阻、制止無效時,期貨公司有權采取限制入金、凍結可用資金、限制出金、限制開新倉、提高甲方規定的保證金收取標準、限期平倉、強行平倉或者終止經紀關系等措施,由此造成的一切后果,均由客戶承擔。

(十四)知曉并遵守期貨交易所持倉限額、交易限額規定

客戶應當知曉并遵守期貨交易所對期貨合約與期權合約的持倉限額、交易限額的有關規定。

客戶違反上述規定,期貨公司有權采取限制入金、凍結可用資金、限制出金、限制開新倉、提高甲方規定的保證金收取標準、限期平倉、強行平倉或者終止經紀關系等措施,由此造成的一切損失,均由客戶承擔。

(十五)知曉并遵守期貨交易所和期貨公司有關連續交易的業務規則

客戶參與連續交易的,應當認真閱讀期貨交易所關于連續交易的業務規則及期貨公司有關連續交易的規定,充分了解并遵守連續交易在交易時間、開戶、資金劃撥、風險控制、應急處置等方面的特殊規定。

參與連續交易是指客戶在日盤收市后持有連續交易品種頭寸或在連續交易期間買賣連續交易品種合約。

(十六)知曉居間人的定義和責任

居間人是指促進合同簽訂的媒介服務方,促成合同簽署后收取相應報酬,居間人是獨立于期貨公司和客戶的法律主體,獨立承擔一切民事責任。

如客戶委托居間人進行交易,其操作引起的一切損失及法律責任均由客戶本人承擔。

(十七)知曉期貨公司通知事項查詢方式

期貨公司通知事項包括并不限于期貨交易所交易規則變更通知,期貨公司保證金收取標準、手續費等交易和結算參數調整通知,客戶交易結算報告,風險通知書,交割/行權通知,交易系統、行情軟件、網站變更通知。期貨公司將通過公司網站、公司官網提供下載的行情軟件等方式向客戶發布不涉及客戶私有交易情況的通知事項。期貨公司將通過中國期貨市場監控中心投資者查詢服務系統(www.cfmmc.comwww.cfmmc.cn,網址如有變更可通過甲方公司官網鏈接進入)或本合同約定的其他方式向客戶單獨發布客戶交易結算報告、風險通知書、調整保證金收取標準通知等通知事項。期貨公司通過上述方式發布通知事項即視為期貨公司履行了對客戶的通知義務。

(十八)知曉期貨公司風險控制原則

客戶應當知曉期貨公司有權在期貨法律法規、部門規章、期貨交易所規則等許可的范圍內按照雙方通過本合同約定的風險控制條件實施相應風險控制措施。期貨公司按照約定的條件實施的風險控制措施產生的一切后果由客戶自行承擔。

(十九)知曉反洗錢、反恐融資、反逃稅法律法規的有關規定

客戶應當知曉不得利用期貨資金賬戶從事洗錢活動或恐怖融資活動、不得有逃稅行為,知曉期貨公司作為金融機構承擔反洗錢、反恐融資、反逃稅義務,客戶應積極配合期貨公司開展反洗錢、反恐融資、反逃稅工作,包括但不限于客戶身份識別、可疑交易報告、風險等級劃分、賬戶實際控制關系申報等。

客戶存在洗錢、恐怖融資、逃稅行為的,需要承擔法律責任,構成犯罪的,將被追究刑事責任。

(二十)知曉投資者適當性制度的有關規定

客戶應當滿足中國證監會、中國期貨業協會、期貨交易所及期貨公司關于投資者適當性管理的規定。期貨公司根據法律法規、部門規章、期貨交易所規則、行業自律規則以及期貨公司關于投資者適當性管理規定的各項要求對客戶進行適當性評價。評價結果不構成對客戶的投資建議,不構成對客戶的獲利保證??蛻舨坏靡圆环线m當性標準為由拒絕承擔期貨交易結果。

(二十一)知曉有關休眠賬戶的規定

 客戶應當知曉并遵守證監會有關休眠賬戶的規定??蛻糍~戶被認定為休眠賬戶的,將被限制開新倉交易權限,如需轉化為非休眠賬戶,應按照規定申請激活。

休眠賬戶是指同時符合開戶時間一年以上、最近一年以上無持倉、最近一年以上無交易(含一年)、結算后客戶權益在1000元以下(含1000元)4個條件的賬戶。

(二十二)知曉不得參與期貨市場非法配資及其他非法期貨活動

客戶應當知曉非法配資活動違反了期貨市場有關開戶管理、賬戶實名制、期貨經紀業務等方面的法律法規??蛻魠⑴c非法配資活動的,期貨公司有權采取拒絕客戶委托或者終止經紀關系等措施,并向中國證監會及其派出機構報告,由此造成的一切損失,均由客戶承擔。

客戶應保證申請開立的期貨資金賬戶用途合法,知曉不得將期貨資金賬戶提供給他人使用或者用于非法期貨活動。非法期貨活動是指《期貨交易管理條例》規定的非法設立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動,以及非法設立期貨公司或者以其他形式擅自從事期貨業務。

以上《客戶須知》的各項內容,本人/單位已閱讀并完全理解和接受。

 

                                               

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